内容摘要：制药行业的专利申请具备十分最重要的意义。本文通过对55家上市公司专利数据的搜集和分析找到，我国制药企业专利申请整体水平较低，制药企业专利申请以外观设计居多，发明专利其次，实用新型数量最多。

中药企业盈利性水平与发明专利明显涉及，化学药企业的盈利性、规模与实用新型专利、外观专利明显涉及。现代科学结果与我国制药企业的现状相吻合。　　关键词：化学药行业 中药行业 专利 　　 　　专利对制药行业的重要性 　　 　　专利对制药企业具备尤其最重要的意义。制药行业是技术创新高度密集的行业，具备低研发投放、高风险和低收益特点。

一方面，从技术上谈，还原成解析一种药品相对于研发来说可玩性要大得多，费用也较低得多；另外一方面，药物的成分还必需公开发表，告诉医生、患者以方便使用。这皆造成新药非常容易被仿效生产，专利因而沦为维护新药最有力的手段。当前国际上的制药巨头都是依赖专利维护其领先地位，专利产品的销售额占到总销售额的比重高达40％。

David EWebber（2003）的研究解释，相对于化学、石油、机械、金属制品、冶金、电机、仪表、办公设备、汽车、橡胶、纺织等其他行业，专利制度对制药行业创新能力的维护最弱。　　在缺少研发数据时，非常丰富的专利数据既可以作为企业层面技术创新活动的投放替代指标，也可以作为生产量替代指标。专利指标研究的权威Griliches（1990）认为，尽管不存在各种艰难，专利统计数据依然是分析技术变化过程的一个独一无二的指标。在得到详尽的研发数据时，目前专利数据最少需要作为取决于公司间发明者活动水平差异的一个替代指标。

在我国，上述结论有其类似意义。我国企业的研发投放数据很难取得，对于企业技术创新研究，专利数据是不可多得的资源。

利用企业层面的专利数据展开研究的尝试，对我国企业技术创新研究具有大力的意义。　　 　　我国制药行业专利数据搜集 　　 　　医药专利数据虽然是公开发表的，但是要把专利数据变为可可供研究用于的数据，还有不少障碍。企业实际掌控的专利在专利库中记在有所不同的申请人机构名称下，比如其分支机构的名称、企业并购的其它企业的名称、企业的原名（因为企业升格的原因，在我国企业改名的情况十分多）等等，甚至申请专利的分支机构也不会改名。但是，政府专利机构搜集的专利数据库只是把每一个专利列于每一个申请人名称下，不考虑到申请人否归属于完全相同实体，也不记录改名、收购信息。

　　考虑到上市公司的年报、半年报以及上市材料都是向全社会公开发表的，信息的准确度也较为有确保，本文以上市公司医药企业为样本。由于多元化经营对利用专利数据展开的研究有一定的负面影响（Griliches,1990），在自由选择样本时不考虑到主业过于引人注目的医药上市公司。企业样本确认及专利数据搜集的具体办法是： 　　首先找到浅沪交易所依据证监会行业分类提示标明的医药生产类公司，根据财务数据库获取的信息，自由选择 “医药生产”业务上利润和销售收入两项都占到50%以上的公司，除去不平稳因素（如主业更改），最后保有62家公司。

然后，在中国国家食品药品监督管理局的网上数据库（该数据库区分中药药品和西药）中查询各公司登记的所有药品，辨别该公司绝大多数药品是中药还是西药，将该上市公司列为适当行业。最后全部上市公司按行业分成化学制药31家，中药24家，混业经营7家。

为了便利对比研究，本文回避7家混业经营上市公司。最后，以各上市公司母公司和2002年划入财务报表范围的子公司为统计资料对象，在国家公开发表的专利数据库中展开全面查找，统计资料各公司3类专利的4年累积申请人数。　　 　　我国制药行业专利数据的较为分析 　　 　　1993年到2002年间，化学药和中药两个行业共55家上市公司共计申请专利825件，其中发明专利248件（大约占到总数的30%），实用新型专利64件（大约占到总数的7.8%），外观设计专利513件（占到总数的62.2%）。

按照专利类型和申请人企业所在行业分类，55家样本企业从1993年到2002年的专利申请信息统计资料如表格1右图。　　 　　我国制药企业专利申请以外观设计居多，发明专利和实用新型数量较较少 　　无论是化学药行业还是中药行业，外观专利在全部申请专利中均占据一半以上，中药企业甚至相似70%，平均值每家中药企业享有14.29条外观专利。化学药行业和中药行业实用新型专利分别占到总申请人数的7%和9%，比例差距并不大。

但是化学药生产行业的发明专利占到总专利申请数的39%，而中药行业的发明专利申请人比例只有25%的水平。　　化学制药企业各类专利申请都多于中药企业 　　化学制药行业平均值每家企业在统计资料范围内只申请人了5~6条外观专利，而中药行业企业的平均值外观设计专利申请是14.29条，专利申请相比之下比化学制药行业活跃。对比平均值每家企业申请人的实用新型专利数量，化学制药行业也和中药行业有较小差距。

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